專業的健康、安全和環境（HSE）團隊將處理與每個設計、采購和施工（EPC）項目中發生的工作活動相關的風險。如果第三方負責實施工作的主要部分（如外部設計分包商負責大部分設計工作，或供應商制造專業設備的關鍵項），這些項目當然需要密切監控。這是因為如果出了問題，它們也有可能對其他部門的活動產生不利影響。因此，應將這些關注事項列入“項目主要風險登記冊”，以便承包商的項目管理團隊能夠完全看到并處理這些事項。即使是一個大型項目，如果有超過50個主要風險項需要特別監測，這也是不同尋常的情況，除非涉及到許多不同的現場。
（作者：睿達博創國際管理咨詢（北京）有限公司；轉載請說明出處）
專業的健康、安全和環境（HSE）團隊將處理與每個設計、采購和施工（EPC）項目中發生的工作活動相關的風險。如果第三方負責實施工作的主要部分（如外部設計分包商負責大部分設計工作，或供應商制造專業設備的關鍵項），這些項目當然需要密切監控。這是因為如果出了問題，它們也有可能對其他部門的活動產生不利影響。因此，應將這些關注事項列入“項目主要風險登記冊”，以便承包商的項目管理團隊能夠完全看到并處理這些事項。即使是一個大型項目，如果有超過50個主要風險項需要特別監測，這也是不同尋常的情況，除非涉及到許多不同的現場。為了決定哪些項應列入項目主要風險登記冊，有必要進行正式和嚴格的危險識別和風險管理評估工作。這樣做的主要好處是：
（i）提供信息和數據，幫助改進關于識別到的主要風險的決策，并使人們了解面臨風險的組成部分（成本、進度、質量、安全和環境）之間的關系，并在考慮它們時符合實際；
（ii）使主要風險，以及為有效處理風險而須采取的必要措施清晰可見——不僅向承包商的項目管理團隊，也向所有其他管理人員，包括承包商的公司管理團隊；
（iii）及早找到解決辦法，以降低風險變為現實的可能性，以及在風險變為現實時，減輕其負面影響的程度；
（iv）鼓勵主動地妥善處理風險，從而避免日后不得不被動地處理危機；
（v）確保風險的“歸屬”問題，以便更有效地監測和管理風險；
（vi）有助于提高成本估算和項目進度的質量和準確性；和
（vii）在早期階段優化發現和利用機會。
采取的所有緩解措施的有效性必須定期進行跟蹤，因為大多數緩解措施都需要投入才能起到效果。如果應對重大風險的緩解措施只是在較晚的某一天才發現無效，那么成功實施補救計劃的機會就會大大降低。月度檢查對于衡量緩解措施的有效性來說，間隔時間太長，而每周檢查對于在問題有機會造成無法彌補的損害之前發現問題是最好的措施。
一、EPC總承包項目的潛在危險
可能影響建設項目的主要危險有許多不同的形式，例子如下:
1、延誤風險
一些能夠阻止項目進展的危險雖然不明顯，但仍然存在，并可能給承包商帶來嚴重的問題。這些問題包括工程設計延誤，關鍵設備、貨物和其他材料的采購延誤，以及施工延誤、調試延誤和開車延誤。這些潛在的延誤在一定程度上可以由承包商控制。造成嚴重延誤的其他原因，如洪水或持續的惡劣天氣，在發生時可能非常明顯，但完全無法控制。
2、安保風險
在政治局勢不穩的國家，可能會發生對營地或工地的武裝攻擊，從而使人員的安全受到嚴重威脅?？梢圆扇∫欢ǔ潭鹊念A防措施，但以合理的成本所能達到的緩解水平將是有限的。
3、安全風險
工地上的建筑工人每天都會遇到影響他們安全的危險，例如高空作業、操作重型設備、吊裝重型貨物、在明溝或密閉地點工作、測試管道及設備的壓力、給高壓電氣設備通電等。所有這些危險都可以通過實施安全工作做法、提供充分的培訓和保持警惕加以控制。
4、環境風險
可能會有影響當地環境的危險，例如有毒物質泄漏、化學物質滲入供水系統等。通過實施安全工作做法，再加上適當的培訓和警惕，也應該有可能控制這些危險。在任何情況下，都有更大的危險可能發生，這主要是由于長期實施的活動導致降低警戒。
5、質量風險
一些質量危險可能會產生重大影響。例如，如果將錯誤的焊接工藝規范應用于一個關鍵的工作領域，那么在開始任何調試活動之前，就需要重新完成這項工作。如果它適用于已經被掩埋的工程，由此造成的時間損失對承包商來說可能是災難性的。因此，質量控制人員必須特別注意，不僅要對正在進行的實際工作保持警惕，還要確保采用正確的規范和實施程序。
以下是可能影響典型項目的主要風險的一個例子：
?設計成果延誤；
?長周期項目采購訂單安排延誤；
?長周期采購項制造延誤；
?長周期采購項運輸問題及交付延誤
?長周期采購項進口問題
?關鍵設備安裝問題
?設備接口問題
?未完工清單收尾管理問題
?與公用設施供應商的關聯問題
?設施開車問題
隨著時間的推移，危險情況也會發生變化，以前被認為不重要的項可能會被提升到關鍵位置，而那些被認為對人或項目有潛在危險的項目可能不會實際發生。因此，必須指定人員作為團隊的一部分，負責持續監測不斷變化的風險情況，隨著項目的進展重新評估風險，并在可能的情況下建立處理風險和降低風險的機制。這項工作應在風險經理的領導下進行。如果項目規模不足以任命全職風險經理，則風險管理的總體責任應由項目經理承擔。適用于建筑工程的大多數危險都是所謂的“常見”危險情況，這意味著它們是普遍存在，通常與體力工作活動有關。目前，與這些危險相關的風險通常都有很好的文件記錄，并由HSE經理負責下的HSE人員進行處理。減輕這些危險的不利影響的最佳方法包括：
（i）確保從業人員具備相應的能力；
（ii）定期進行重要的談話并進行專門的培訓，不斷提高警惕性，防止此類危險演變為本可避免的事故；
（iii）在現場提供足夠數量的全職、專職的HSE人員，以確保對工作活動進行有效監管，防止因重復性工作而產生的自滿情緒；和
（iv）確保所有需要采取的安全預防措施得到充分實施，并確保所有需要的安全設備和防護裝備得到正確使用。
二、項目風險評估的職責
理想情況下，項目風險評估應該由公司的最高管理人員在提交商業投標前進行。一旦項目已經確定，那么應該從項目的一開始就立即審查項目的主要風險的初始清單。目標是匯編一份最新的已知主要風險清單，并確定應采用的方法來管理這些風險。這些需要考慮的事情是現場工作可能開工時的預期安全情況，以及在需要時當地勞動力是否仍然可用。所有已確定的其他主要風險（即任何可能威脅項目目標成功實現的風險）應提請風險經理注意，并將其列入項目主要風險登記冊。為使風險經理在風險管理方面發揮最大的作用，應成立由風險經理領導的風險評估小組。風險評估小組至少應由項目控制經理、設計經理、采購經理、HSE經理和項目合同經理（如果沒有任命，則由合同管理經理）組成。隨著項目的進展，其他必要人員應在任命后立即加入風險評估小組，如施工經理、分包經理和調試經理。
一般來說，在項目開始前，執行策略和進度要求（包括適當的工作分解結構）已經充分詳細地建立起來，以便進行有意義的風險評估。盡管如此，每個經理都應該負責考慮他/她直接負責的工作活動的各個方面。他們還應負責識別需要輸入項目主要風險登記冊的風險，無論是在項目開始時，還是隨著工作進展而不斷更新的風險。作為部門日常工作的一部分，各個經理將面臨許多較小的風險，他們負責找到適當的方法來處理這些風險，確保這些風險不會危及項目的成功。另一方面，他們發現的任何不能用本部門當前資源水平處理的重大風險，必須納入項目主要風險登記冊。一旦工人開始工作，項目中有兩個領域每天都會存在風險，即（i）現場工人的健康、安全和安保，以及（ii）正在實施的工作的質量。為確保妥善管理這兩方面的風險，我們通常會設立兩個獨立的部門來處理這些具體目標，即：
（i）HSE部門（工人的安全、福利、保障和環境），以及
（ii）質量保證/質量控制部門（負責設計、采購和實際工作活動的質量，并監控管理團隊和員工的合規性水平）。
為此，必須編制HSE管理程序和安全計劃文件，規定每個人參與預防事故和保護項目人員的要求。該計劃的目的必須是盡可能減少人員受傷的風險（從而也避免由此造成的時間損失）。HSE經理負責這些程序和計劃的有效實施和監控。然而，最終項目經理有責任確保項目的所有人員充分理解參與規避和緩解風險的必要性。因此，項目經理必須安排必要的人員、設施和其他必要資源，以便有效地實施、管理、監測和執行涉及這些問題的各種程序，特別是涉及健康、安全、環境和安保的程序。
三、識別和管理項目風險
實際上，有效的項目風險管理的概念是選擇最適當的緩解和控制策略來處理識別的危險。對于每一種確定的危險，必須根據所涉風險級別的嚴重程度采取相應的風險減少措施，以便對其進行控制，使其不超過商定的可接受限度。
1、降低風險的解決辦法可以包括管理措施和技術措施，實現降低風險的一般優先順序如下：
（1）完全消除風險（例如通過改變工作順序或采用替代設計解決方案）。
（2）將風險轉移給第三方（例如投?；蜃屃硪环匠袚L險）。
（3）制定適當的減輕計劃，以：
（i）降低風險變為現實的可能，或
（ii）如果風險確實出現，應控制負面影響。
（4）“原封不動”接受風險，然后持續監測風險，以便及時意識到是否有必要采用替代方法。
如果無法消除風險，則需要制定適當的應急計劃，在風險發生時限制其負面和破壞性影響。例如，工地可能受到季節性颶風/臺風的侵襲。適當的減輕或控制方法是需要因地制宜，并沒有普遍的正確或錯誤的方法。最終，關于采取的最佳方法的決定將必須基于項目管理團隊成員的知識、經驗和判斷。組織內各部門在制訂管理工作所需的程序及計劃時，必須充分考慮所有相關因素。每個部門的任務必須是確定適用于其工作領域的關鍵風險問題，并制定自己獨特的一套程序和計劃來處理這些風險。
當各部門的主管發現他們認為屬于異常情況而不能在日常工作中輕松處理的風險時，必須將這些風險報告給風險經理，并將其列入項目主要風險登記冊。對于所有未被列入“項目主要風險登記冊”的已識別風險，每個部門的主管都需要保存一份針對其職責范圍的風險登記冊，并在日常的基礎上持續管理這些風險。對于大多數EPC項目來說，實際上很少有可能轉變成災難性的部門風險，因此需要仔細考慮如何最好地處理它們。承包商必須不惜一切代價避免的是那些會破壞承包商聲譽的災難。項目經理應堅持準備好所有這些單獨的清單，因為如果發生導致工人受傷或更糟的不幸事件，它們可能是以后減少承包商責任和維護其聲譽所必需的。發生非常嚴重風險的部門是施工部門和調試部門。其他部門所面臨的風險如果不能妥善控制，只會產生有限的負面影響。施工部門所面臨的無法控制的主要風險類型，從惡劣的天氣或由惡劣的天氣條件（如洪水、臺風/颶風、龍卷風、雪崩等）引起的情況，到對員工的恐怖襲擊。還有許多風險是由承包商完全負責控制的，如果這些風險實際發生，控制的程度將在很大程度上取決于預期影響。因此，需要對每一個重大風險作出決定，以確定采取最有效或最適當的措施來完全消除它或減少其影響的嚴重性，使其保持在可接受的范圍內。
2、風險的嚴重程度和對此類風險的控制措施通常按以下方式分類：
（1）輕微風險。一個幾乎無關緊要的危險，只需要在活動開始前提醒一下。
（2）低風險。如果發生事故，很可能只會造成有限的破壞，而要阻止其發展成問題，只需要極少的關注就可以。
（3）中風險。一種需要持續關注的危險，以確保相關工作的行業標準和法規在任何時候都得到適當執行，從而避免事故的發生。
（4）高風險。這是一種嚴重的危險，需要制定詳細的控制和減輕措施，需要制定有效的管理方案，努力確保不發生事故。
（5）主要風險：
（a）代表一種不可容忍的風險（因此應視為不可接受），或
（b）可能造成相當大的損害，但不可避免且無法控制（例如由于颶風/臺風等外部影響），因此在發生事故時需要制定應急計劃，或
（c）至少在理論上可以完全控制，但如果由于風險控制過程失敗而導致風險實際發生，則會造成災難性后果。
四、項目主要風險登記冊
項目主要風險登記冊應列出所有識別到的主要風險，以及關于風險來源的具體細節，解釋風險可能如何出現。這樣一份清單的主要目的是使人們能夠對每一項風險的重要性進行有意義的評估，并將所確定的每一項主要風險加以比較。至關重要的是，在運行一個項目時所遇到的日常風險要排除在項目主要風險登記冊之外。這是因為，即使是最簡單的項目，也存在著無數的風險，但只有有限的時間和資源可供組織高層管理人員對風險問題進行深入分析。重要的是，從一開始就正確識別主要的非普通風險，以便制定控制風險的適當解決方案。如果在投標階段沒有發現這些問題，那么在合同價格中可能不會包含足夠的風險準備金。這可能意味著需要一種創新的解決辦法，以確保有足夠的資源來處理以前被忽視的特定危險。然而，問題發現得越早，其得到圓滿解決的機會就越大。
1、項目主要風險登記冊工作的重要成果是:
（1）為減少每一項識別到的重大危險而擬采取的緩解措施（或決定的替代辦法）；
（2）識別處理每一風險的歸屬問題；
（3）分配責任，監測每個風險的狀態，并在風險狀態開始與預期的發生變化時，及時向風險經理報告。
2、雖然項目主要風險登記冊的歸屬屬于項目經理，但維護登記冊是風險經理的責任，風險經理必須確保：
（1）登記冊會隨工作進展而不斷及時更新，
（2）一旦發現新的風險就添加，并且
（3）提高、降低或消除（視情況而定）先前存在風險的等級。
項目主要風險登記冊是根據實際項目招標階段識別的主要風險進行修改。這樣的清單一旦編制完成，就為項目實施后的風險管理提供了一個良好的起點，在風險評估小組召開的討論會上，應根據需要隨時修改。
3、項目主要風險登記冊表明如何記錄風險管理過程，并包括以下關鍵要素:
（1）識別到的危險；
（2）說明建議的方案和相關背景；
（3）用于評估事件發生可能性的后果設想；
（4）減輕前的風險等級評估（相關風險因素）；
（5）最初認為對可能影響領域（成本/進度/質量/健康、安全、安保和環境（HSSE）/聲譽）的影響程度（高/中/低）；
（6）建議的緩解措施；
（7）緩解措施到位并有效發揮作用后，評估殘余風險水平；
（8）在采取緩解措施后，預計對可能受影響領域的影響程度；
（9）確定負責積極管理風險并確保建議的緩解措施既到位又有效的管理者；
（10）確定風險歸屬者，如果風險沒有得到有效管理，風險歸屬者將承擔責任；
（11）實施緩解措施的到期日；
（12）為遵守擬議的緩解措施而采取的行動；
（13）用于評估緩解措施是否有效的績效標準；
（14）已實現績效標準的證據；和
（15）核實減輕投入仍然有效的頻率。
五、總結
由于境外EPC工程總承包項目的風險影響因素眾多，需要總包商綜合考慮風險管理的能力與水平。風險是由于危險的存在而產生的。首先要確定危險，然后再評估與之相關的風險水平。因此，應分析項目的每個方面，以識別和評估主要危險及其相關風險。任何構成重大風險的危險都不能忽視。在確定了主要災害所涉及的主要風險之后，需要制定適當的減輕、控制和監測計劃，以應對這些風險。
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